福建銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度的通知
興業(yè)銀行，各政策性銀行福建省分行，各大型銀行福建省分行，郵政儲蓄銀行福建省分行，各股份制商業(yè)銀行福州分行，招商、中信、民生、平安泉州分行，各城市商業(yè)銀行（福州分行）、廈門銀行各一級分行，廈門國際銀行各一級分行，福建省農(nóng)村信用聯(lián)社，各外資銀行福州分行、首都銀行泉州分行，各資產(chǎn)管理公司福建分公司（福州辦事處），興業(yè)信托，各財務(wù)公司（福建分公司），興業(yè)消費金融公司：
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕20號）和《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)事項的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2015〕62號）要求，鼓勵轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控的前提下，積極開展金融創(chuàng)新，推動閩臺金融合作先行先試，有效服務(wù)于試驗區(qū)建設(shè)和實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，福建銀監(jiān)局制定了《中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度》,現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
中國銀監(jiān)會福建監(jiān)管局辦公室
2015年8月31日
中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度
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一、報送內(nèi)容
。ㄒ唬┳再Q(mào)區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表。有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向監(jiān)管部門報送試驗區(qū)機(jī)構(gòu)、試驗區(qū)新型業(yè)務(wù)、試驗區(qū)涉臺業(yè)務(wù)、試驗區(qū)非居民業(yè)務(wù)和試驗區(qū)創(chuàng)新動態(tài)等5個維度的數(shù)據(jù)和信息，報表模板詳見附件1。
1．《T1 中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)情況表（試行）》。該表基于機(jī)構(gòu)維度，報送內(nèi)容為在自貿(mào)試驗區(qū)物理范圍內(nèi)設(shè)立的所有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，既包括向區(qū)內(nèi)客戶提供的銀行業(yè)金融服務(wù)，也包括向區(qū)外客戶提供的銀行業(yè)金融服務(wù)。這里所稱的自貿(mào)試驗區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，包括在區(qū)內(nèi)注冊成立的所有銀行業(yè)法人機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu),也包括轄內(nèi)經(jīng)銀行監(jiān)管部門批復(fù)的、名稱中帶“自貿(mào)試驗區(qū)”字樣，但尚未遷址入自貿(mào)區(qū)經(jīng)營的金融機(jī)構(gòu)。區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的上級管轄行不位于區(qū)內(nèi)的，不影響該分支機(jī)構(gòu)的區(qū)內(nèi)屬性，其全部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)納入本表統(tǒng)計范圍。
2．《T2 福建銀行業(yè)自貿(mào)區(qū)新型業(yè)務(wù)開展情況表（試行）》。該表基于業(yè)務(wù)維度，統(tǒng)計在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依托福建自貿(mào)試驗區(qū)創(chuàng)新政策或這一創(chuàng)新平臺開展的各項新型業(yè)務(wù)情況，包括銀行支付結(jié)算業(yè)務(wù)創(chuàng)新、資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)創(chuàng)新、表外業(yè)務(wù)創(chuàng)新，以及資產(chǎn)與財富管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新等。本表為動態(tài)調(diào)整表，將依據(jù)自貿(mào)區(qū)政策及銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展情況對模板進(jìn)行動態(tài)更新。
3．《T3 中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)涉臺業(yè)務(wù)開展情況表（試行）》。該表基于客戶（涉臺）維度，統(tǒng)計在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)涉臺客戶（包括企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和其他組織）提供的各類銀行業(yè)金融服務(wù)數(shù)據(jù)。既包括區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)向區(qū)內(nèi)涉臺客戶提供的銀行業(yè)金融服務(wù)，也包括區(qū)外機(jī)構(gòu)向區(qū)內(nèi)涉臺客戶提供的銀行業(yè)金融服務(wù)。區(qū)內(nèi)臺資企業(yè)指臺方股比在25%以上的企業(yè)，含臺灣投資者第三地轉(zhuǎn)投資的企業(yè)。
經(jīng)營自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)的在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)借助相關(guān)政府部門或監(jiān)管部門提供的共享信息和自身展業(yè)過程中獲取的相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別和掌握區(qū)內(nèi)涉臺客戶的主體范圍，并對區(qū)內(nèi)涉臺客戶作出標(biāo)識。區(qū)內(nèi)臺資企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和其他組織以注冊地登記為準(zhǔn)，包括法人、分支機(jī)構(gòu)和基層組織。
4．《T4 中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)非居民本外幣業(yè)務(wù)統(tǒng)計表（試行）》。該表統(tǒng)計自貿(mào)試驗區(qū)物理范圍內(nèi)設(shè)立的所有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)面向非居民開辦的本、外幣業(yè)務(wù)情況。這里所稱的非居民，是指在境外(含港、澳、臺地區(qū))的自然人、法人(含在境外注冊的中國境外投資企業(yè))、政府機(jī)構(gòu)、國際組織及其他經(jīng)濟(jì)組織，包括中資金融機(jī)構(gòu)的海外支持機(jī)構(gòu)，但不包括境內(nèi)機(jī)構(gòu)的境外代表機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)。
5．《T5 中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀行業(yè)創(chuàng)新情況表（試行）》。該表基于創(chuàng)新觀察的視角，定期收集在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在報告期內(nèi)新增針對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)客戶開展的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的動態(tài)情況，以及對自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)作出重大經(jīng)營管理調(diào)整等方面的信息，重點填報自主創(chuàng)新以及具有區(qū)域特色的創(chuàng)新內(nèi)容。
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1．重大變動事項報告要求在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)情況，對報告期內(nèi)自貿(mào)區(qū)監(jiān)測報表相關(guān)統(tǒng)計科目發(fā)生重大變動的原因進(jìn)行分析說明，并對自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)管理架構(gòu)發(fā)生的重要事項做補充說明，報告模板詳見附件2。
2．自貿(mào)區(qū)新產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）首單報告要求在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)填報依據(jù)自貿(mào)區(qū)各項創(chuàng)新試點政策，自身首次開辦的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)情況，包括新產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）的基本情況、創(chuàng)新點、政策依據(jù)以及合規(guī)和風(fēng)控評估意見等主要內(nèi)容，報告模板詳見附件3。
二、報送主體
自貿(mào)區(qū)特色監(jiān)測報表的報送范圍為小福建轄內(nèi)（不含廈門）業(yè)務(wù)匯總數(shù)據(jù)。為統(tǒng)一報送口徑，T1—T5均由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)指定牽頭部門報送，牽頭部門應(yīng)認(rèn)真跟蹤落實自貿(mào)區(qū)監(jiān)測報表的填報情況并進(jìn)行質(zhì)量控制，不能僅僅作為報表報送的渠道。
同一家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在福建地區(qū)設(shè)立一家以上分支機(jī)構(gòu)，或?qū)ψ再Q(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)具有不同管理架構(gòu)及財務(wù)統(tǒng)計安排的，應(yīng)在總行支持下積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，明確監(jiān)測報表的填報主體，認(rèn)真落實好自貿(mào)區(qū)監(jiān)測報表填報工作。
三、報送時間和渠道
自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表（T1—T5）的報送時間為月后10日內(nèi)，遇法定節(jié)假日順延。請各機(jī)構(gòu)統(tǒng)一使用Excel 2003版本，通過1104數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)監(jiān)管文件欄目中的區(qū)域特色報表模塊報送。在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的首次報送時間為2015年9月10日。重大事項變動報告和自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)新產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）首單報告通過橫向聯(lián)網(wǎng)信息平臺提交福建銀監(jiān)局對口監(jiān)管處和自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)牽頭處。首次報送報表請同時報送牽頭部門、部門負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員及聯(lián)系方式（詳見附件4）。
四、報表問題的反饋渠道
鑒于自貿(mào)試驗區(qū)的各項金融支持政策細(xì)則尚在逐步落實過程中，報表填報的各項資源支持仍有待完善，為加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度的交流與反饋，在閩各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可將報表、報告填報中的問題通過橫向聯(lián)網(wǎng)信息平臺提交福建銀監(jiān)局自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)牽頭處，文件名稱請注明：“機(jī)構(gòu)名稱+自貿(mào)試驗區(qū)統(tǒng)計監(jiān)測問題反饋”。監(jiān)管部門將根據(jù)實際情況，及時進(jìn)行報表的修訂和完善。
附件：
1.自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)特色監(jiān)測報表T1—T5
2.自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重大變動事項報告
3.自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)新產(chǎn)品（業(yè)務(wù)）首單報告
4.自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)測制度聯(lián)絡(luò)信息表
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